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美國高校技術轉移體制機制分析

高校技術轉移是指技術從技術供應方,即高校,向技術需求方,即企業等其他組織轉化的過程。高校將技術轉移到企業可以降低企業的研發成本,并提高高校的科技成果轉化率。因此,研究高校技術轉移對于促進科技創新有很大作用。美國高校技術轉移活動開展較早,其活躍度一直處于世界前列,并且政策法規體系比較完善,不管是高校技術轉移體系還是政策法規方面都對我國有較大的借鑒意義。因此,本文研究分析美國高校技術轉移的體制與機制,意在系統了解美國高校技術轉移活躍且效率高的原因,以期對我國的高校技術轉移工作提供指導和建議。本文認為,“高校技術轉移體制”是高校技術轉移活動主體及相互關系和所處的政策環境,“高校技術轉移機制”是高校技術轉移工作的具體運作方式,因此,從美國高校技術轉移體系的構成、政策環境與轉移機制三方面來分析美國高校技術轉移的體制與機制。

1美國高校技術轉移體制分析

1.1美國高校技術轉移體系構成

美國高校技術轉移體系主要包括高校實驗室、高校技術轉移辦公室、政府、孵化器與企業。高校實驗室是技術轉移的源頭,在技術轉移過程中代表著技術的供給方;高校技術轉移辦公室負責管理高校知識財產的轉移與商業化過程,其作用類似于“技術中間商”,承擔著將技術從實驗室轉移到企業的職責;政府在技術轉移過程中主要起著資金與政策激勵的作用;企業是技術轉移的技術需求方,是技術轉移活動的終點;依托高校新技術成立的創業企業通常暫時入駐高校的商業孵化器或當地的科技園區。高校商業孵化器與城市科技園區的好壞決定著技術是否能夠成功從實驗室轉移到新興企業。美國高校技術轉移體系構成要素的關系圖如圖1所示。

圖1美國高校技術轉移構成要素關系圖

1.2美國高校技術轉移政策環境

美國政府十分重視高校技術轉移對于科技與商業創新的促進作用,因此出臺了一系列政策來支持與促進這一活動。有代表性的法案包括1980年《拜杜法案》,1995年《國家技術轉移和提升法案》,2007年美國COMPETES(創造機會發揮技術、教育和科學優勢)法案,2014年《美國競爭再授權法案》等,其主要內容如表1所示。

表1美國高校技術轉移政策匯總

其中,《拜杜法案》對美國高校技術轉移活動的影響最為深遠。為了促進技術傳播與經濟增長,《拜杜法案》賦予了美國高校政府資助研究的知識產權所有權,并且用統一的許可合同標準代替了以前的高校與企業的私人對接?!栋荻欧ò浮烦雠_后,美國高校與業界的聯系愈發緊密。

2美國高校技術轉移機制研究

根據技術所處的發展階段不同,技術轉移所適用的策略也不同。技術的發展分成以下四個階段:早期研發、概念證明、試驗階段與標準化生產階段。其劃分依據是技術是否具備市場應用前景或是否足夠穩健,以應對知識產權法律糾紛。早期研發階段是指技術具有高度不確定的市場潛力和模糊的知識產權保護狀態;大規模重復驗證階段是指技術有清晰的市場應用前景并可享受強健的法律保護。

2.1美國高校技術轉移的樞紐——高校技術轉移辦公室(UTTO)

高校技術轉移辦公室在美國高校技術轉移過程中起著十分重要的作用。美國大學幾乎所有形式的技術轉移都要通過技術轉移辦公室來進行校企聯絡。根據制定技術轉移策略時所擁有的自主權的不同,高校技術轉移機構主要被分成以下三種類型:傳統技術轉移辦公室,非盈利技術轉移辦公室,盈利型技術轉移辦公室。

傳統的高校技術轉移辦公室是大學行政結構的一部分,通常由校長直接管轄,并由學校資助。這種技術轉移辦公室的受聘人員通常是大學中的工作人員,工作目標追求許可收入。大學行政部門的直接和強制性監督限制了這種高校技術轉移辦公室在決策、許可策略等方面的自主權。由此可見,除了為技術尋求專利保護,并開展市場研究,以確定某些技術的商業潛力,美國高校技術轉移辦公室仍需要努力尋求大學管理部門的批準與幫助,以完成其構想與使命。

非盈利的高校技術轉移辦公室一般是獨立的非營利單位,或是獨立于大學行政結構以外的研究基金會。這種技術轉移辦公室通常擁有自己的董事會,但主席由大學校長擔任。美國的私立大學和一些多分支的州立大學會選擇設立非營利研究基金會,以擁有更大的自主權幫助教師對新技術進行許可。另外,由于技術許可爭議、知識產權侵權、未來商品或服務的授權問題都會引起嚴重的法律沖突,很多大學選擇設立非盈利研究基金會以轉移法律風險。這種非盈利的高校技術轉移辦公室的預算脫離其附屬大學預算系統,具有更大的自主權選擇許可策略,并可以在創業公司中持有股權以獲得技術的未來收益。并且,非營利研究基金會比傳統類型的高校技術轉移辦公室在給予員工補貼與獎勵方面享受更多的靈活性。

只有少數高校設立盈利型技術轉移辦公室。這種盈利型機構擁有獨立的CEO和董事會,雇傭在知識產權法、公司管理和風險投資領域具有豐富經驗的人才。盈利型技術轉移辦公室對于創立新企業和籌集資本所采取的策略最為激進。同時,盈利型高校技術轉移辦公室在制定技術許可戰略與員工福利政策方面享有最大的自主權。與非營利研究基金會一樣,大學通過盈利型技術轉移辦公室可以轉移法律糾紛。更重要的是,盈利型機構可以更加自由地從政府或國家經濟發展項目中籌集資金,與潛在許可和研究合作伙伴進行談判,并資助創業公司。

2.2美國UTTO的許可策略

高校技術轉移策略由諸多因素決定,如大學的辦學目標、研發預算、技術發展階段等。幾乎所有高校技術轉移活動都會通過技術轉移辦公室實施。目前,高校技術轉移辦公室主要通過以下三種許可策略將技術轉移給企業:1.贊助研究許可;2.權益許可;3.現金許可。

贊助研究許可策略指企業贊助高校實驗室的研發工作,以獲得技術的使用權。此策略通常與技術的早期研發階段相結合。此種許可策略的流程圖如圖2所示。

圖2贊助研究許可流程圖

權益許可策略指新興企業通過給予高校一定股份,以獲得技術的使用權。此策略通常與技術的概念證明或實踐階段相結合。這種策略為高校技術轉移辦公室提供了財務自由,并可將技術更快地推向市場。不過,由于投資概念證明或實踐階段的技術還需要投入R&D經費進行進一步的研發,從而降低投資回報率,大型企業通常對這種策略不感興趣。此策略一般應用于與小微企業的許可合同。此種許可策略的流程圖如圖3所示。

圖3權益許可流程圖

現金許可策略指企業用現金購買技術的使用權。此策略通常與技術的標準化生產階段相結合,即技術的知識產權已經確定,且已經有明確的市場應用前景。由于高校技術轉移辦公室追求技術許可帶來的收入,技術的應用前景越明確,辦公室就會越傾向于選擇現金許可策略。2005年對美國高校技術轉移辦公室負責人的采訪顯示,80%的技術轉移辦公室將現金許可作為重要的組織目標,并且約72%的技術轉移辦公室樣本使用現金許可作為最重要的許可策略。此許可策略的流程圖如圖4所示。

圖4現金許可流程圖

綜上所述,美國高校技術轉移體制可概述如圖5所示。

圖5美國高校技術轉移機制概述

由圖5可知,研發階段的技術通常通過贊助研究許可轉移到成熟企業;概念證明與實踐階段的技術通常通過權益許可轉移到創業企業,并入住高校孵化器;標準化生產階段的技術通常通過現金許可轉移到成熟企業。隨著技術成熟與規范性的提升,其可能面臨的法律風險逐漸降低,高校從技術轉移中獲得的收益越來越具有確定性。并且,通過實地考察發現,傳統技術轉移辦公室通常采用贊助研究許可與權益許可策略;非盈利技術轉移辦公室通常采用權益許可與現金許可策略;盈利型技術轉移辦公室通常選擇權益許可策略。

3美國高校技術轉移體制與機制的啟示

(1)美國高校技術轉移以高校研究為起點,整個技術轉移過程通過校企合作,以企業需求為驅動力,以高校技術轉移辦公室為校企合作的重要連接樞紐。并且,美國高校技術轉移相關政策幾乎都是以企業需求為驅動力,以促進高校的研發熱情與技術創新來服務。

(2)美國給予各大高校足夠的自主權來選擇學校的發展路徑。因此,高校有極大的自由選擇如何設立技術轉移辦公室與選擇技術轉移策略,而不會受限于政府教育部或政策法規要求?;诖?,美國高校選擇的技術許可策略可以與不同階段、不同特點的技術相匹配,并對不同階段的技術制定出標準化的許可流程,使整個技術轉移過程清晰明確、方便管理。

(3)從以上分析可以看出,盡管傳統、非盈利與盈利型三種高校技術轉移辦公室中都參與了技術轉移,盈利型高校技術轉移辦公室最為靈活,激勵技術創新與商業創新的力度最大,其決策與財務支持最有利于支持新企業的形成。在盈利型技術轉移辦公室的支持下,高校孵化器中的企業最可能走向成功,反過來促進高校研究,同時增加當地就業率,促進科技創新與地區經濟發展。

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